一、企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)盤點(diǎn)！

       企業(yè)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)一直是民營(yíng)企業(yè)家們長(zhǎng)期以來(lái)懸在頭頂?shù)倪_(dá)摩利斯之劍，有效的防控企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)能夠讓企業(yè)走的更加平穩(wěn)與長(zhǎng)遠(yuǎn)。現(xiàn)在給企業(yè)家們盤點(diǎn)一下常見的企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)有哪些。

       對(duì)于企業(yè)常見的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，大致劃為五類：市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)與金融法律風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)宣傳法律風(fēng)險(xiǎn)、公共關(guān)系法律風(fēng)險(xiǎn)及管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)五類。

       這五類風(fēng)險(xiǎn)的劃分標(biāo)準(zhǔn)不是絕對(duì)的，風(fēng)險(xiǎn)之間可能存在一定的交叉與聯(lián)系，風(fēng)險(xiǎn)的涵蓋也不敢稱為全面，畢竟“賺錢的方式都寫在刑法典里了”，“400多款罪名總有一款適合你”。即使僅選擇了比較常見的罪名，經(jīng)粗略的計(jì)算大概涉及了120多款罪名?？赐耆模憔椭罏槭裁疵駹I(yíng)企業(yè)家不是在監(jiān)獄里，就是在去往監(jiān)獄的路上了。

第一類：市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)

    市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)大致也可分為生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品及違禁品的法律風(fēng)險(xiǎn)，合同疏忽導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)，安全事故的法律風(fēng)險(xiǎn)、侵犯信息與系統(tǒng)法律風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)出口貨物法律風(fēng)險(xiǎn)、破壞環(huán)境資源保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)。

1.生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品及違禁品的法律風(fēng)險(xiǎn)

    看完這張表，也許你似乎覺得離犯罪還很遙遠(yuǎn)，但真的遙遠(yuǎn)嗎？

    很多企業(yè)的管理人員根本意識(shí)不到生產(chǎn)、銷售的商品可能不符合安全標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)法分清違禁品與正常銷售商品的差別。法律咨詢微信bestfch003.國(guó)家機(jī)關(guān)發(fā)布的各種產(chǎn)品的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、以及違禁品的門類廣泛，又缺乏系統(tǒng)性文件。很多企業(yè)家一直到被公安調(diào)查，才知道企業(yè)生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品原來(lái)已經(jīng)不符合國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)了，甚至是被國(guó)家管控的違禁品。

      近年來(lái)，尤其在醫(yī)藥中間體領(lǐng)域，每隔數(shù)月，有關(guān)部門就會(huì)列管一批化學(xué)品，可能上個(gè)月還做著合法的生意，下個(gè)月的生意就違法甚至犯罪了，真的可怕。

2.合同疏忽導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)

    你以為簽合同的疏忽最多是金錢的損失，那就大錯(cuò)特錯(cuò)了！筆者參與辦理的一起案件，正是因?yàn)橐粋€(gè)企業(yè)的老總在簽合同的時(shí)候僅列明了債權(quán)收購(gòu)的意向，沒有將相應(yīng)的債權(quán)收購(gòu)條款規(guī)定清楚，后被控詐騙罪，二審判決十二年，至今還在申訴。近年來(lái)，因?yàn)樵p騙、合同詐騙、貸款詐騙、票據(jù)詐騙、信用證詐騙等案件倒臺(tái)的企業(yè)和企業(yè)家屢見不鮮。一個(gè)合同的疏忽導(dǎo)致的刑事風(fēng)險(xiǎn)足以摧毀一個(gè)中小微企業(yè)。而在大型企業(yè)、集團(tuán)企業(yè)中，一個(gè)合同的疏忽導(dǎo)致的刑事風(fēng)險(xiǎn)雖不足以摧毀整個(gè)企業(yè)，但也足以讓直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員承受牢獄之災(zāi)。

3. 安全事故的法律風(fēng)險(xiǎn)

    安全事故的發(fā)生往往是出于意外，但意外的發(fā)生往往也是緣于潛在的安全隱患。企業(yè)如何做到保障法律規(guī)定的最低安全保障義務(wù)是非常重要的。否則，一旦發(fā)生安全事故，不僅僅是企業(yè)員工、消費(fèi)者的人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利難以保障，連企業(yè)的主要責(zé)任人也面臨著追究刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)以及恐怕一輩子都難以走出的愧疚的陰影。安全事故方面的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)可能涉嫌的罪名有重大勞動(dòng)安全事故罪，大型群眾性活動(dòng)安全事故罪，工程重大安全事故罪，教育設(shè)施重大安全事故罪，消防責(zé)任事故罪，不報(bào)、謊報(bào)安全事故罪等。

4.侵犯信息與系統(tǒng)法律風(fēng)險(xiǎn)

    以上還沒有涵蓋一些特殊領(lǐng)域的犯罪，比如眾所周知的快播傳播淫穢物品牟利一案。 “技術(shù)無(wú)罪”的觀點(diǎn)沒能讓快播出罪，遺憾的同時(shí)也必須學(xué)會(huì)防患于未然。

5.進(jìn)出口貨物法律風(fēng)險(xiǎn)

    進(jìn)出口貨物可能涉嫌的罪名有走私武器、彈藥、核材料、假幣罪，走私文物、重金屬、珍貴動(dòng)物、動(dòng)物制品罪，走私淫穢物品罪，走私廢物罪，走私普通貨物、物品罪，逃避商檢罪等罪名。武器、彈藥一類的物質(zhì)違法性是非常明顯的，絕大多數(shù)企業(yè)都不會(huì)碰觸，文物、廢物的定義對(duì)于企業(yè)家來(lái)說就略顯模糊，而最要命的是走私普通貨物、物品?？赡芴峒白咚狡胀ㄘ浳镒镞@個(gè)罪名，很多企業(yè)家都不明所以。

6.破壞環(huán)境資源保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)

7.其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)

    企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理處處是坑，要想全部列舉是非常困難的，這里就不再詳細(xì)列舉說明。

第二類：財(cái)務(wù)與金融法律風(fēng)險(xiǎn)

    財(cái)務(wù)與金融法律風(fēng)險(xiǎn)可以大致分為融資形式不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)、金融管理不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)避稅的法律風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)與金融法律風(fēng)險(xiǎn)可以說是企業(yè)經(jīng)營(yíng)中風(fēng)險(xiǎn)的一部分，筆者將其單獨(dú)劃為一類，一方面是由于司法實(shí)踐中該類法律風(fēng)險(xiǎn)的高危性，另一方面是為了突出財(cái)務(wù)管理與投融資方式的重要性。

1.融資形式不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)

    企業(yè)融資通常通過金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)間借貸、民間資本借貸等途徑進(jìn)行。企業(yè)在通過金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)借貸方式融資時(shí)要注重防控金融詐騙的法律風(fēng)險(xiǎn)。法律咨詢微信bestfch003.關(guān)于金融詐騙領(lǐng)域，刑法設(shè)計(jì)了多款罪名，包括貸款詐騙罪、票據(jù)詐騙罪、金融憑證詐騙罪、信用證詐騙罪、信用卡詐騙罪、有價(jià)證券詐騙罪、保險(xiǎn)詐騙罪等，從這些罪名就可以看出刑法關(guān)于金融詐騙領(lǐng)域的規(guī)則可謂非常全面了。企業(yè)在吸收民間資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)注重防控可能構(gòu)成非法吸收公眾存款、集資詐騙、組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪等。在這里值得一提的是，近兩年因?yàn)樾☆~借貸、P2P人去樓空，因?yàn)閳F(tuán)隊(duì)計(jì)酬模式與傳銷相似等融資形式不當(dāng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)幾乎是肉眼可見的。

2.金融管理不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)

3.違規(guī)避稅的法律風(fēng)險(xiǎn)

第三類：知識(shí)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)宣傳法律風(fēng)險(xiǎn)

第四類：公共關(guān)系法律風(fēng)險(xiǎn)

    企業(yè)的公共關(guān)系發(fā)展與維系是企業(yè)健康長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重要影響因素。企業(yè)如何處理好與官員、媒體、同行、客戶、在職員工、離退休員工的關(guān)系，與企業(yè)的形象樹立和經(jīng)濟(jì)利益密切相關(guān)，而且常常是因?yàn)檫@些關(guān)系沒有處理好，才導(dǎo)致潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)成為現(xiàn)實(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)與官員、媒體、同行、客戶打交道的過程中可能存在的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)包括賄賂犯罪、串通投標(biāo)罪、虛假?gòu)V告罪等，近年來(lái)甚至有一些企業(yè)還踏足了黑惡勢(shì)力犯罪。企業(yè)在與在職員工、離退休員工的溝通相處中，也可能涉嫌強(qiáng)迫勞動(dòng)、雇傭童工從事危重勞動(dòng)、拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬、私自開拆、隱匿、毀棄郵件等行為以及其他的勞動(dòng)關(guān)系法律問題，該類問題處理不善對(duì)企業(yè)來(lái)說雖然不至于陷入嚴(yán)重的被追究刑事責(zé)任的處境，但對(duì)于企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)和形象樹立來(lái)說非常得不償失。

第五類：高管刑事責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn)

    在前文中提及的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)中，有很多都與直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員密切相關(guān)，就不再此處重復(fù)提及。此外，企業(yè)高管通常涉及的刑事責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn)還包括經(jīng)營(yíng)不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)流轉(zhuǎn)方式不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)以及失職與濫用職權(quán)行為的法律風(fēng)險(xiǎn)。

一、經(jīng)營(yíng)不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)

    經(jīng)營(yíng)不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)主要是指可能涉嫌非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪、為親友非法牟利罪。違規(guī)披露、不披露重要信息罪、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪等。

二、財(cái)務(wù)流轉(zhuǎn)方式不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)

    財(cái)務(wù)流轉(zhuǎn)方式不當(dāng)導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括貪污、職務(wù)侵占、挪用資金等。在筆者參與辦理的案件中，很多管理人員僅僅是因?yàn)闀?huì)議記錄沒有詳細(xì)記載、用章申請(qǐng)單填寫不規(guī)范、請(qǐng)示匯報(bào)程序沒有留存于書面等工作疏忽涉嫌構(gòu)成挪用資金、職務(wù)侵占等罪名而被刑事立案追究。稍具規(guī)模的企業(yè)、公司高管涉嫌挪用資金、職務(wù)侵占等罪名涉及的金額往往都能達(dá)到十年以上的量刑標(biāo)準(zhǔn)。

三、失職與濫用職權(quán)行為的法律風(fēng)險(xiǎn)

    失職與濫用職權(quán)行為的法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指可能涉嫌簽訂、履行合同失職被騙罪，國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)人員失職罪，國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)人員濫用職權(quán)罪，徇私舞弊低價(jià)折股、出售國(guó)有資產(chǎn)罪，背信損害上市公司利益罪等罪名。

后記

      梳理完企業(yè)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)可能涉嫌的罪名，發(fā)現(xiàn)已經(jīng)有120多個(gè)罪名隱含在行文中了，但仍然不敢說已經(jīng)覆蓋了全部企業(yè)可能發(fā)生的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。全文也僅僅是提及了罪名，并沒有詳細(xì)展開。

       這樣的梳理引起了筆者的反思，我們的企業(yè)、公司真的做好風(fēng)險(xiǎn)防控的工作了嗎？很多企業(yè)、單位都有法律顧問，法務(wù)人員，但往往只是從事一些合同的審查、出具調(diào)查報(bào)告、提供法律意見等工作。法律咨詢微信bestfch003.但無(wú)論是法律顧問也好、法務(wù)風(fēng)控人員也好，都很難深入到企業(yè)運(yùn)行過程中、深入到企業(yè)核心決策中，發(fā)揮的作用也十分有限。

      因此，要想從根本上防微杜漸，還需要法律從業(yè)人員深入了解企業(yè)的運(yùn)行過程以及核心決策圈，否則很難發(fā)揮真正的價(jià)值和作用。

二、最高檢研究室：對(duì)民營(yíng)企業(yè)家可以不批準(zhǔn)逮捕和不起訴的情形

來(lái)源：最高檢、法律人說事、云辯護(hù)等，感謝。

關(guān)于可以不批準(zhǔn)逮捕的情形

最高檢強(qiáng)調(diào)，檢察機(jī)關(guān)辦理涉民營(yíng)企業(yè)案件，要嚴(yán)格審查是否符合法律規(guī)定的逮捕條件，防止“夠罪即捕”“一捕了之”。

對(duì)不符合逮捕條件，或者具有刑事訴訟法第十六條規(guī)定情形之一的民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)依法不批準(zhǔn)逮捕；對(duì)有自首、立功表現(xiàn)，認(rèn)罪態(tài)度好，沒有社會(huì)危險(xiǎn)性的民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，一般不批準(zhǔn)逮捕。法律咨詢微信bestfch003.對(duì)符合監(jiān)視居住條件，不羈押不致發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性的民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，可以不批準(zhǔn)逮捕。

對(duì)已經(jīng)批準(zhǔn)逮捕的民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)依法履行羈押必要性審查職責(zé)。

對(duì)不需要繼續(xù)羈押的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議公安機(jī)關(guān)予以釋放或者變更強(qiáng)制措施。

對(duì)已作出的批準(zhǔn)逮捕決定發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)撤銷原批準(zhǔn)逮捕決定，送達(dá)公安機(jī)關(guān)執(zhí)行。

關(guān)于可以不起訴的情形

最高檢強(qiáng)調(diào)，辦理涉民營(yíng)企業(yè)案件要堅(jiān)決防止將經(jīng)濟(jì)糾紛當(dāng)作犯罪處理，堅(jiān)決防止將民事責(zé)任變?yōu)樾淌仑?zé)任。

一是經(jīng)審查認(rèn)定案件不構(gòu)成犯罪，包括涉案民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者沒有犯罪事實(shí)，或者具有刑事訴訟法第十六條規(guī)定的情形之一，或者具有其他法律規(guī)定的免予追究刑事責(zé)任情形的，應(yīng)當(dāng)作出不起訴決定。

二是經(jīng)審查認(rèn)定案件構(gòu)成犯罪，但犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，可以作出不起訴決定，防止“入罪即訴”“一訴了之”。

三是經(jīng)審查認(rèn)定案件事實(shí)不清、證據(jù)不足，經(jīng)過二次補(bǔ)充偵查仍然證據(jù)不足，不符合起訴條件，或者經(jīng)過一次退回補(bǔ)充偵查，仍然證據(jù)不足，不符合起訴條件且無(wú)再次退回補(bǔ)充偵查必要的，應(yīng)當(dāng)作出不起訴決定，堅(jiān)決防止“帶病起訴”。

四是經(jīng)審查認(rèn)定案件符合刑事訴訟法第一百八十二條的規(guī)定，涉案民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者自愿如實(shí)供述涉嫌犯罪的事實(shí)，有重大立功或者案件涉及國(guó)家重大利益的，經(jīng)最高人民檢察院核準(zhǔn)，人民檢察院可以作出不起訴決定。