第一章 總??則

第一條 為提高航運(yùn)公司安全與防污染管理水平，保障水上交通安全，防止船舶污染水域環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)海上交通安全法》、《中華人民共和國(guó)內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》等法律、行政法規(guī)以及我國(guó)締結(jié)或者加入的相關(guān)國(guó)際公約，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定適用于航運(yùn)公司安全與防污染管理體系（以下簡(jiǎn)稱安全管理體系）的建立、實(shí)施、保持及其相關(guān)活動(dòng)的監(jiān)督管理。

第三條 交通部主管全國(guó)航運(yùn)公司安全與防污染工作。

中華人民共和國(guó)海事局依照本規(guī)定對(duì)航運(yùn)公司安全與防污染活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

有關(guān)海事管理機(jī)構(gòu)依照中華人民共和國(guó)海事局確定的職責(zé)權(quán)限，具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)航運(yùn)公司安全與防污染活動(dòng)的監(jiān)督管理。

第二章 航運(yùn)公司安全與防污染責(zé)任

第四條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)建立、健全安全與防污染管理制度，完善安全與防污染條件，保障船舶安全，防止船舶污染水域環(huán)境。

第五條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)確保向船舶提供足夠的資源和岸基支持，并對(duì)安全與防污染工作進(jìn)行監(jiān)控，保持船岸之間的有效聯(lián)系。

第六條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)確定安全與防污染管理的方針和目標(biāo)，并指定本公司主要負(fù)責(zé)人為安全與防污染工作的第一責(zé)任人。

第七條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)具有適任的安全與防污染管理人員，并明確其崗位職責(zé)。

航運(yùn)公司的主要安全與防污染管理人員不得在船上兼職或者跨航運(yùn)公司兼職。

第八條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)為船舶配備滿足最低安全配員要求的適任船員。

第九條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)確定船長(zhǎng)在船舶安全與防污染管理方面的最終決定權(quán)。

第十條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)建立教育培訓(xùn)制度，加強(qiáng)和規(guī)范安全與防污染知識(shí)的教育和培訓(xùn)，確保相關(guān)人員熟悉安全與防污染的有關(guān)規(guī)定和操作規(guī)程，掌握相應(yīng)的操作技能，并提高對(duì)船舶安全與防污染的應(yīng)急反應(yīng)能力。

第十一條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)建立船舶安全與防污染監(jiān)督檢查制度，確保對(duì)船舶及其設(shè)備進(jìn)行有效的維護(hù)和保養(yǎng)。

第十二條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)船舶的種類、航區(qū)等因素制定相應(yīng)的岸基、船岸和船舶應(yīng)急預(yù)案，并定期組織訓(xùn)練演習(xí)。

第十三條 中國(guó)籍船舶發(fā)生事故、重大險(xiǎn)情或者被滯留時(shí)，航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)盡快向船籍港所在地的交通部直屬海事管理機(jī)構(gòu)或者省級(jí)交通主管部門所屬的海事管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第十四條 船舶所有人、經(jīng)營(yíng)人、光船承租人可以將其所屬船舶的安全與防污染管理委托其他航運(yùn)公司。

航運(yùn)公司在接受安全與防污染管理委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)與委托方簽訂安全與防污染管理協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

（一）當(dāng)安全與防污染同生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、效益發(fā)生矛盾時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全第一和保護(hù)環(huán)境優(yōu)先的原則；

（二）本規(guī)定所有有關(guān)安全與防污染的責(zé)任和義務(wù)由受托方獨(dú)立承擔(dān)；

（三）在不妨礙船長(zhǎng)履行其職責(zé)并獨(dú)立行使其權(quán)力的前提下，受托方對(duì)處理涉及安全與防污染的事務(wù)具有最終決定權(quán)；

（四）委托方應(yīng)當(dāng)向受托方提供足夠的資源，確保受托方有效開(kāi)展船舶安全與防污染管理工作；

（五）委托方船舶的船員配備和調(diào)動(dòng)、船舶及設(shè)備維護(hù)、應(yīng)急反應(yīng)等方面應(yīng)當(dāng)服從受托方的指令。

委托方、受托方應(yīng)當(dāng)將雙方及其船舶的詳細(xì)情況及船舶管理協(xié)議報(bào)受托方所在地和船籍港所在地的交通部直屬海事管理機(jī)構(gòu)或者省級(jí)交通主管部門所屬的海事管理機(jī)構(gòu)備案。

第十五條 需要建立安全管理體系的航運(yùn)公司，應(yīng)當(dāng)建立安全管理體系并保持體系的有效性。

需要建立安全管理體系的航運(yùn)公司的范圍，由交通部公布。

第十六條 需要建立安全管理體系的航運(yùn)公司，除應(yīng)當(dāng)符合本章第四條至第十四條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)滿足以下要求：

（一）制定安全與防污染操作規(guī)程；

（二）確保當(dāng)發(fā)生事故、險(xiǎn)情和不符合規(guī)定情況時(shí)得到報(bào)告、調(diào)查、分析和糾正；

（三）有效控制與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料；

（四）對(duì)安全管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查。

第十七條 建立安全管理體系的航運(yùn)公司，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司所在地的交通部直屬海事管理機(jī)構(gòu)或者省級(jí)交通主管部門所屬的海事管理機(jī)構(gòu)報(bào)告安全管理體系運(yùn)行過(guò)程中發(fā)生的重大事項(xiàng)。

第十八條 鼓勵(lì)第十五條規(guī)定范圍外的航運(yùn)公司按照相關(guān)要求，建立、實(shí)施并保持安全管理體系。

第三章 航運(yùn)公司安全與防污染管理體系的審核、發(fā)證

第十九條 安全管理體系經(jīng)過(guò)審核，由中華人民共和國(guó)海事局及其指定的海事管理機(jī)構(gòu)對(duì)符合條件的航運(yùn)公司簽發(fā)相應(yīng)的安全與防污染能力符合證明（以下簡(jiǎn)稱符合證明）或者臨時(shí)符合證明，對(duì)符合條件的船舶簽發(fā)相應(yīng)的安全管理證書(shū)或者臨時(shí)安全管理證書(shū)。

審核、發(fā)證應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)海事行政許可條件規(guī)定》規(guī)定的條件，并按照《交通行政許可實(shí)施程序規(guī)定》及中華人民共和國(guó)海事局制定的審核發(fā)證規(guī)則和審核發(fā)證程序執(zhí)行。

第二十條 經(jīng)過(guò)初次審核，對(duì)符合安全管理體系要求的航運(yùn)公司，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽發(fā)有效期為5年的符合證明。

第二十一條 船舶應(yīng)當(dāng)保存一份符合證明的副本，船舶所持符合證明副本中載明的船舶種類應(yīng)當(dāng)覆蓋該船舶。

第二十二條 經(jīng)過(guò)初次審核，船上的管理及操作符合安全管理體系要求的，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向船舶簽發(fā)有效期為5年的安全管理證書(shū)。

第二十三條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)在符合證明的周年日前3個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)年度審核，船舶應(yīng)當(dāng)在安全管理證書(shū)第二和第三個(gè)周年日期內(nèi)申請(qǐng)中間審核。海事管理機(jī)構(gòu)根據(jù)年度審核、中間審核的結(jié)論決定符合證明、安全管理證書(shū)是否繼續(xù)有效。

第二十四條 新成立的航運(yùn)公司或者對(duì)原符合證明增加船種的航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)臨時(shí)審核。經(jīng)過(guò)海事管理機(jī)構(gòu)審核合格的，發(fā)給有效期為12個(gè)月的臨時(shí)符合證明。 新建造船舶投入營(yíng)運(yùn)前或者航運(yùn)公司新承擔(dān)對(duì)某一船舶的安全與防污染管理責(zé)任或者船舶更換國(guó)籍的，航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)為船舶申請(qǐng)臨時(shí)審核，經(jīng)過(guò)海事管理機(jī)構(gòu)審核合格的，發(fā)給有效期為6個(gè)月的臨時(shí)安全管理證書(shū)。

特殊情況下，海事管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)臨時(shí)安全管理證書(shū)的有效期展期6個(gè)月。

航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)符合證明、臨時(shí)安全管理證書(shū)有效期屆滿前2個(gè)月申請(qǐng)初次審核。

第二十五條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)在符合證明、安全管理證書(shū)有效期屆滿前3個(gè)月申請(qǐng)換證審核；通過(guò)審核的，簽發(fā)新的符合證明、安全管理證書(shū)。新簽發(fā)的符合證明或者安全管理證書(shū)自原證書(shū)的屆滿之日起算，有效期為5年。

第二十六條 在年度審核或者換證審核中，發(fā)現(xiàn)安全管理體系運(yùn)行存在嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況，或者有大量不符合規(guī)定的情況并且已經(jīng)嚴(yán)重影響到安全管理體系運(yùn)行的有效性時(shí)，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其在相應(yīng)審核的6個(gè)月后實(shí)施跟蹤審核。

航運(yùn)公司所管理的船舶出現(xiàn)發(fā)生重大事故、連續(xù)發(fā)生事故、多次被滯留等情況時(shí)，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其實(shí)施附加審核。

第二十七條 海事管理機(jī)構(gòu)在安全管理體系審核中發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況的，應(yīng)當(dāng)要求航運(yùn)公司限期改正，并按時(shí)指派審核人員驗(yàn)證航運(yùn)公司在規(guī)定期限內(nèi)所采取的糾正措施。

第二十八條 符合證明、臨時(shí)符合證明、安全管理證書(shū)和臨時(shí)安全管理證書(shū)，由中華人民共和國(guó)海事局確定格式并統(tǒng)一制作。

第四章 監(jiān)督檢查

第二十九條 海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全航運(yùn)公司安全與防污染的監(jiān)督檢查制度，對(duì)航運(yùn)公司的安全與防污染管理活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)記錄，由監(jiān)督檢查人員簽字后歸檔。

海事管理機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助和配合，不得拒絕、妨礙或者阻撓。

第三十條 航運(yùn)公司所在地海事管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)航運(yùn)公司在安全與防污染管理方面存在安全隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其立即消除或者限期消除。

第三十一條 航運(yùn)公司所在地海事管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)辦理符合證明而未辦理的，或者航運(yùn)公司、船舶不再符合簽發(fā)符合證明、安全管理證書(shū)條件的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令航運(yùn)公司、船舶立即改正。船舶不按照要求改正的，對(duì)船舶可以采取責(zé)令停航、改航、停止作業(yè)、禁止進(jìn)出港口等行政強(qiáng)制措施。

第三十二條 作出許可決定的海事管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)航運(yùn)公司未按照第二十三條、第二十四條、第二十五條的要求申請(qǐng)審核，或者審核發(fā)現(xiàn)有重大不符合規(guī)定情況的，應(yīng)當(dāng)注銷符合證明、臨時(shí)符合證明、安全管理證書(shū)或者臨時(shí)安全管理證書(shū)；如果注銷符合證明或者臨時(shí)符合證明，所有相關(guān)安全管理證書(shū)或者臨時(shí)安全管理證書(shū)也應(yīng)當(dāng)注銷。

第三十三條 作出許可決定的海事管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)航運(yùn)公司未按照第二十七條的要求對(duì)安全管理體系審核中出現(xiàn)的不符合規(guī)定情況采取糾正措施的，應(yīng)當(dāng)注銷符合證明或者安全管理證書(shū)。

第三十四條 有關(guān)海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全監(jiān)督檢查制度，對(duì)審核、發(fā)證及相關(guān)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督。

第五章 法律責(zé)任

第三十五條 違反本規(guī)定第七條、第九條、第十五條、第十七條規(guī)定，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并可以對(duì)航運(yùn)公司處以5000元以上3萬(wàn)元以下罰款。

第三十六條 違反本規(guī)定第十四條規(guī)定，受托航運(yùn)公司未履行安全與防污染管理責(zé)任的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并可以對(duì)受托航運(yùn)公司處以5000元以上3萬(wàn)元以下罰款。

第三十七條 有關(guān)審核人員違反本規(guī)定以及相應(yīng)的審核發(fā)證規(guī)則和程序的，由有關(guān)海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，追究有關(guān)審核人員的行政責(zé)任。

第三十八條 違反本規(guī)定的其他規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行處罰的，按照《海上海事行政處罰規(guī)定》和《內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定》執(zhí)行。

第六章 附 則

第三十九條 本規(guī)定下列用語(yǔ)的定義：

（一）航運(yùn)公司：是指承擔(dān)安全與防污染管理責(zé)任和義務(wù)的航運(yùn)企業(yè)，包括船舶所有人、經(jīng)營(yíng)人、管理人和光船承租人。

（二）安全管理體系：是指能使航運(yùn)公司人員有效執(zhí)行航運(yùn)公司安全和防污染方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。

（三）符合證明：是指簽發(fā)給航運(yùn)公司，表明該航運(yùn)公司安全管理體系符合要求的證明文件。

（四）安全管理證書(shū)：是指簽發(fā)給船舶，表明其航運(yùn)公司和船上管理已經(jīng)按照安全管理體系運(yùn)作的證明文件。

（五）安全管理體系運(yùn)行的重大事項(xiàng)：是指建立安全管理體系的航運(yùn)公司發(fā)生體系文件改版，體系內(nèi)重大人事及機(jī)構(gòu)變動(dòng)，體系內(nèi)船舶數(shù)量和種類變動(dòng)，航運(yùn)公司內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行出現(xiàn)重大問(wèn)題等情況。

（六）不符合規(guī)定的情況：是指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的情況。

（七）重大不符合規(guī)定的情況：是指對(duì)人員或者船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或者對(duì)環(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn),并需要立即采取糾正措施的事項(xiàng)或者情況，包括未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的有關(guān)要求。

（八）周年日：是指符合證明和安全管理證書(shū)有效截止日期的每年的該月該日。

第四十條 本規(guī)定自2008年1月1日起施行。