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HSE從業(yè)人員職業(yè)風(fēng)險管理(1)-HSE合規(guī)性的重要性

第一節(jié) HSE合規(guī)性的重要性

首先是觸目驚心的事故數(shù)據(jù)以及安全生產(chǎn)刑事案件。

全國生產(chǎn)安全事故起數(shù)、死亡人數(shù)從歷史最高峰2002年的107萬余起、13萬余人,降至2020年的3.8萬余起、2.74萬余人,按可比口徑累計分別下降85.1%和70.9%;重特大事故從2001年的140起、2556人降到2020年的16起、262人,累計分別下降88.6%和89.7%。

2017年1月至2020年12月,全國檢察機(jī)關(guān)共受理提請批準(zhǔn)逮捕危害生產(chǎn)安全刑事案件(刑法第131到139條所涉11個罪名)3923件6934人,批準(zhǔn)逮捕2348件3909人,不批準(zhǔn)逮捕1729件3025人,不捕率為43.6%(其中,無社會危險性不捕占48.8%,證據(jù)不足不捕占43.8%,不構(gòu)成犯罪不捕占5%,其他情形占2.4%)。共受理移送審查起訴案件9914件16488人,提起公訴7978件13205人,不起訴1686件3283人,不訴率為19.9%。

2020年受疫情影響受案數(shù)量下降外,每年受案量總體穩(wěn)定,罪名主要涉及重大責(zé)任事故罪、重大勞動安全事故罪、重大飛行事故罪、鐵路運營安全事故罪、教育設(shè)施重大安全事故罪、大型群眾性活動重大安全事故罪等。

危害生產(chǎn)安全刑事犯罪主要特點有:

(一)罪名集中。檢察機(jī)關(guān)受理的案件中,重大責(zé)任事故罪是最主要的罪名,每年的占比均超過80%,其次是重大勞動安全事故罪,占比在10%以上。本次發(fā)布的案例以這兩個罪名為主。

(二)多為過失犯罪,且多因一果。危害生產(chǎn)安全犯罪為事故類犯罪,所涉罪名中,除了不報、謊報安全事故罪為故意犯罪,其余均為過失犯罪。案發(fā)原因主要是涉案單位或人員安全意識淡漠、缺乏從業(yè)資質(zhì)、違反安全操作規(guī)程、內(nèi)部監(jiān)管混亂、相關(guān)職能部門外部監(jiān)管不到位等等。

(三)造成群死群傷的重特大事故,后果特別嚴(yán)重,輿情高度關(guān)注,社會影響大。采礦、化工、交通運輸、電力等領(lǐng)域的生產(chǎn)作業(yè),不僅關(guān)涉企業(yè)運營和財產(chǎn)安全,更影響到職工和群眾的生命安全,一旦發(fā)生事故,后果往往十分嚴(yán)重。2020年,浙江溫嶺槽罐車爆炸事故、重慶吊水洞煤礦安全事故均造成二十余人傷亡和巨額財產(chǎn)損失,社會影響惡劣。

其次是趨勢趨緊,各方對HSE越來越嚴(yán)格,HSE不合規(guī)的后果越來越嚴(yán)重,我們必須加以警惕并采取有效措施來管理風(fēng)險。

(一)監(jiān)管的壓力:隨著全球經(jīng)濟(jì),尤其是我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,HSSE方面的法律法規(guī)要求越來越嚴(yán)格,政府對企業(yè)的監(jiān)管力度越來越大,社會公眾對于企業(yè)的責(zé)任的期望值越來越高。

(二)負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)責(zé)任要求:隨著最新修訂的《刑法》、《安全生產(chǎn)法》、《環(huán)境保護(hù)法》、《職業(yè)病防止法》的實施,負(fù)責(zé)人必須對所有的HSE事故負(fù)主要責(zé)任。也就意味著,一旦發(fā)生嚴(yán)重的事故,負(fù)責(zé)人不僅僅被罰款,還有面臨被刑責(zé)的風(fēng)險。

(三)企業(yè)運營的風(fēng)險:隨著社會公眾對于HSE意識的提高,NGO組織影響力的擴(kuò)大,這就意味著企業(yè)一旦對于HSSE風(fēng)險管控不到位,就有停產(chǎn)、甚至被驅(qū)逐出市場的風(fēng)險。

如果企業(yè)一旦在HSE合規(guī)性出現(xiàn)了問題,則往往會面臨要承擔(dān)以下幾個方面的責(zé)任,包括組織和個人的責(zé)任:

行政責(zé)任

刑事責(zé)任

民事責(zé)任

罰:責(zé)令限期改正、警告、罰款、責(zé)令停止產(chǎn)生職業(yè)危害的作業(yè)、責(zé)令停止使用、責(zé)令限期治理、責(zé)令停建、責(zé)令關(guān)閉;

責(zé)令停止違法行為、沒收違法所得、罰款、取消技術(shù)服務(wù)資格等;

處罰額度最高達(dá)到50萬元或按日處罰,每日最高20萬。

......

重大勞動安全事故罪

重大責(zé)任事故罪

危險物品肇事罪

消防責(zé)任事故罪

工程重大安全事故罪

大型群眾性活動重大安全事故罪

過失損壞易燃易爆設(shè)備罪

不報或者謊報事故罪

......

承擔(dān)健康損害賠償責(zé)任

事故損失賠償責(zé)任

......

 

以下內(nèi)容是個人職業(yè)風(fēng)險關(guān)聯(lián)性比較大且有可能要受到刑罰的條款。

 

 

 

 

 

 

 

 

最后,安全生產(chǎn)事故和環(huán)境污染事故在我國很多時候是有政治因素考量的,不管是國企還是民企,不管規(guī)模多大,不管職務(wù)多高,都有可能因為一場突如其來的安全生產(chǎn)事故而導(dǎo)致意想不到的結(jié)果。

安全事故的受害者不僅僅是死傷者和其親朋好友,公司也是主要的受害者,公司的領(lǐng)導(dǎo)和主管等也是事故的受害者,甚至有牢獄之災(zāi)。

下面是近年因安全生產(chǎn)事故或環(huán)境污染而被刑罰的數(shù)據(jù)統(tǒng)計。