民航安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制管理規(guī)定
1.目的
為貫徹落實(shí)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》(以下簡稱安全生產(chǎn)法),明確“安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制”(以下簡稱雙重預(yù)防機(jī)制)在民航安全管理體系(SMS)內(nèi)的相關(guān)定義,以及基本邏輯關(guān)系、功能定位和運(yùn)轉(zhuǎn)流程,推動SMS與雙重預(yù)防機(jī)制的有機(jī)融合,更加有效地防范化解安全風(fēng)險。
2.適用范圍
本規(guī)定適用于中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的建有SMS的民航生產(chǎn)經(jīng)營單位開展的安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作,及民航行政機(jī)關(guān)相關(guān)監(jiān)管活動。其他民航生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)作為構(gòu)建安全管理等效機(jī)制的重要參考參照執(zhí)行。
3.定義
危險源:可能導(dǎo)致民用航空器事故(以下簡稱“事故”)、民用航空器征候(以下簡稱“征候”)以及一般事件等后果的條件或者物體。(樣例見附錄1)
注1:區(qū)分危險源和隱患的重要性——國際民航組織在Doc9859《安全管理手冊》中使用Hazard代指危險源,并另外提出了“不遵守規(guī)章、政策、流程和程序的情況”,以及“防范措施”中的“弱點(diǎn)(weakness)”或“缺陷(deficiency)”。對比可知,這一提法實(shí)質(zhì)上符合國內(nèi)關(guān)于“隱患”的定義,但Doc9859《安全管理手冊》中未在定義部分將這些定義為“隱患”,從而造成一些單位容易在危險源識別和隱患排查中出現(xiàn)概念混淆和記錄混亂,特別是當(dāng)“雙重預(yù)防機(jī)制”上升為法定要求之后,兩者的混淆將成為相關(guān)管理滿足法定要求的阻礙,必須加以區(qū)分。
注2:區(qū)分危險源和安全隱患的必要性——安全生產(chǎn)法中明確將“危險源”和“隱患”列在同一條法條中,本著立法中避免不同名稱描述相同含義導(dǎo)致概念混淆的原則,“危險源”和“隱患”出現(xiàn)在同一法條內(nèi),意味著應(yīng)分屬不同定義和內(nèi)涵?!睹窈桨踩[患排查治理長效機(jī)制建設(shè)指南》(民航規(guī)〔2019〕11號)借用了我國90年代安全管理理論中關(guān)于危險源劃分為第一類、第二類危險源的概念,這一理論中的第二類危險源即“安全隱患”。為避免概念混淆,本辦法將取代《民航安全隱患排查治理長效機(jī)制建設(shè)指南》,不再使用“一類危險源、二類危險源”的表述,后者直接表述為“安全隱患”。
注3:當(dāng)需要把未經(jīng)評估或未經(jīng)培訓(xùn)的關(guān)鍵人員列為危險源時,應(yīng)注意與“人的不安全行為”區(qū)分,后者屬于安全隱患的范疇。
注4:根據(jù)國際民航組織在Doc9859《安全管理手冊》,“危險源是航空活動不可避免的一部分,可被視為系統(tǒng)或其環(huán)境內(nèi)以一種或另一種形式蟄伏的潛在危害,這種潛在危害可能以不同的形式出現(xiàn),例如:作為自然條件(如地形)或技術(shù)狀態(tài)(如跑道標(biāo)志)”。可見,危險源定義中的“條件”通常指環(huán)境因素;“物體”則通常包括運(yùn)行體系內(nèi)存在的能量或物質(zhì)。因此“危險源”的基本描述應(yīng)盡量使用名詞,如“XXX可燃物、XXX短窄跑道、XXX超高障礙物”等,避免與安全隱患或后果混淆。
注5:因安全生產(chǎn)法已定義“重大危險源”為“長期地或者臨時地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或者儲存危險物品,且危險物品數(shù)量等于或者超過臨界量的單元(包括場所和設(shè)施)。危險物品,是指易燃易爆物品、危險化學(xué)品、放射性物品等能夠危及人身安全和財產(chǎn)安全的物品”,且安全生產(chǎn)法適用范圍包含民航業(yè),民航行政機(jī)關(guān)無權(quán)使用法律或者行政法規(guī)以外的規(guī)章或規(guī)范性文件來變更安全生產(chǎn)法中既定的定義,故本咨詢通告不再單獨(dú)定義“重大危險源”。
安全隱患:民航生產(chǎn)經(jīng)營單位違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全管理制度規(guī)定,或者因風(fēng)險控制措施失效或弱化可能導(dǎo)致事故、征候及一般事件等后果的人的不安全行為、物的危險狀態(tài)和管理上的缺陷。按危害程度和整改難度,分為一般安全隱患和重大安全隱患。(樣例見附錄2)
注1:安全生產(chǎn)法及其他法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件中對安全生產(chǎn)事故隱患、生產(chǎn)安全事故隱患、事故隱患、問題隱患、風(fēng)險隱患等均有提及,基于民航“安全隱患零容忍”的行業(yè)特點(diǎn),本規(guī)定中統(tǒng)一使用“安全隱患”一詞,與其他相關(guān)概念并無本質(zhì)差別。
注2:安全隱患的定義主要源于國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會辦公室、原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局的定義,該定義沿用至今未發(fā)生變化,民航行業(yè)使用該定義,能夠確保與安全生產(chǎn)法相關(guān)精神一致。
注3:“安全隱患”通常表現(xiàn)為“人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理的缺陷”,因此安全隱患的基本表述應(yīng)盡量采取“主語+行為、狀態(tài)、缺陷”的組合,并盡量與違規(guī)或風(fēng)險管控措施失效或弱化相關(guān)聯(lián),如“xxx人員違反xxx、xxx車輛阻擋xxx、xxx手冊缺少xxx”等,避免與危險源混淆。
注4:民航生產(chǎn)經(jīng)營單位可以在本管理規(guī)定對安全隱患分類的基礎(chǔ)上,根據(jù)管理需要自行進(jìn)行細(xì)化(如涵蓋法定自查的記錄要求)。
重大安全隱患:危害和整改難度較大,應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè),并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的安全隱患,或者因外部因素影響致使民航生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的安全隱患。
注:重大安全隱患的定義主要源于國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會辦公室、原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局的定義,該定義沿用至今未發(fā)生變化。民航行業(yè)使用該定義,能夠確保與安全生產(chǎn)法相關(guān)精神一致。
安全風(fēng)險:危險源后果或結(jié)果的可能性和嚴(yán)重程度。根據(jù)容忍度不同,分為可接受、緩解后可接受、不可接受三級。
注1:亦有翻譯為可接受、可容忍、不可容忍,對應(yīng)關(guān)系不變。
注2:民航風(fēng)險分級沿用國際民用航空組織分級標(biāo)準(zhǔn),通常為三個等級,與國家安全生產(chǎn)領(lǐng)域“紅橙黃藍(lán)”四個風(fēng)險等級對應(yīng)關(guān)系為:民航的不可接受風(fēng)險對應(yīng)國家安全生產(chǎn)領(lǐng)域的重大風(fēng)險(紅)和較大風(fēng)險(橙);民航的緩解后可接受風(fēng)險對應(yīng)國家安全生產(chǎn)領(lǐng)域的一般風(fēng)險(黃);民航的可接受風(fēng)險對應(yīng)國家安全生產(chǎn)領(lǐng)域的低風(fēng)險(藍(lán))。
重大風(fēng)險:風(fēng)險分級評價中被列為“不可接受”的風(fēng)險,或者被列為“緩解后可接受”但相關(guān)控制措施多次出現(xiàn)失效的風(fēng)險。
剩余風(fēng)險:實(shí)施風(fēng)險控制措施后仍然存在的安全風(fēng)險。注:剩余風(fēng)險可能包括風(fēng)險管理中未窮舉的風(fēng)險,也可以認(rèn)為是一項初始的安全風(fēng)險在擬采取的風(fēng)險控制措施后“保留的風(fēng)險”。實(shí)際安全管理中,通常是后者更具現(xiàn)實(shí)意義。
圖1 雙重預(yù)防機(jī)制相關(guān)基本概念關(guān)系示意
4.參考資料
(1)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》,2021年。
(2)附件19《安全管理》第二版,國際民航組織,2016年。
(3)Doc9859《安全管理手冊》第四版,國際民航組織,2018年。
(4)《民用航空安全管理規(guī)定》(CCAR-398),交通運(yùn)輸部,2018年。
(5)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》,國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局,2007年。
(6)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南》,國務(wù)院安委會辦公室,2012年。
(7)《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》,國務(wù)院安委會辦公室,2016年。
(8)ISOGuide73:2009《風(fēng)險管理——術(shù)語》。
5.一般要求
5.1工作原則
民航安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作堅持依法合規(guī)、務(wù)實(shí)高效、閉環(huán)管理的原則,圍繞事前預(yù)防,推動從源頭上防范風(fēng)險、從根本上消除安全隱患。雙重預(yù)防機(jī)制是民航安全管理體系的核心內(nèi)容,建設(shè)和實(shí)施過程中應(yīng)當(dāng)遵循有機(jī)融合、一體化運(yùn)行的原則。
圖2 民航SMS相關(guān)要素與雙重預(yù)防機(jī)制融合流程
注1:雙重預(yù)防機(jī)制的第一重預(yù)防機(jī)制——安全風(fēng)險分級管控,對應(yīng)民航SMS的第二大支柱——安全風(fēng)險管理,本質(zhì)相同。雙重預(yù)防機(jī)制的第二重預(yù)防機(jī)制——安全隱患排查治理,屬于民航安全管理體系的第三大支柱——安全保證的一部分,安全隱患排查同時也是獲取安全績效監(jiān)測數(shù)據(jù)的一種方式,并且可能發(fā)現(xiàn)新的危險源。
注2:圖2進(jìn)行了適當(dāng)簡化以便于理解基本邏輯和流程,省略安全績效監(jiān)視與測量、數(shù)據(jù)分析、系統(tǒng)評價等安全管理有關(guān)內(nèi)容,各民航生產(chǎn)經(jīng)營單位在雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)過程中可結(jié)合本單位實(shí)際,參考其他規(guī)范性文件進(jìn)行補(bǔ)充完善。
5.2責(zé)任主體
民航生產(chǎn)經(jīng)營單位作為安全生產(chǎn)的責(zé)任主體,應(yīng)當(dāng)在SMS框架下構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制,有效消除安全隱患、防范化解安全風(fēng)險,并向從業(yè)人員如實(shí)告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施及事故應(yīng)急措施。
5.3監(jiān)管主體
中國民用航空局(以下簡稱民航局)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)行業(yè)范圍內(nèi)的民航雙重預(yù)防機(jī)制的建立和落實(shí)。中國民用航空地區(qū)管理局(以下簡稱地區(qū)管理局)和中國民用航空安全監(jiān)督管理局(以下簡稱監(jiān)管局)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)民航生產(chǎn)經(jīng)營單位雙重預(yù)防機(jī)制的建立和落實(shí)情況實(shí)施監(jiān)管。
6.民航生產(chǎn)經(jīng)營單位職責(zé)
6.1負(fù)責(zé)人的職責(zé)
(1)民航生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)第一責(zé)任人,對本單位安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé),在SMS框架內(nèi)組織建立并落實(shí)雙重預(yù)防機(jī)制,督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作,及時消除安全隱患。
(2)其他負(fù)責(zé)人按照“三管三必須”的原則對職責(zé)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作負(fù)責(zé)。
注:生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人因生產(chǎn)經(jīng)營單位的法律組織形式不同而有所不同。根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)堅決防范遏制重特大事故的若干措施》(簡稱“十五條硬措施”),主要負(fù)責(zé)人通常指生產(chǎn)經(jīng)營單位法定代表人、實(shí)際控制人、實(shí)際負(fù)責(zé)人。
6.2部門的職責(zé)
(1)安全管理部門負(fù)責(zé)組織開展危險源識別、風(fēng)險分析和評價分級,擬訂或組織其它業(yè)務(wù)部門擬訂相關(guān)風(fēng)險控制措施,督促落實(shí)本單位重大危險源、重大風(fēng)險的安全管理措施;檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況,及時排查安全隱患,提出改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的建議;如實(shí)記錄本單位安全隱患排查治理情況,并向從業(yè)人員通報。
注:“安全管理部門”在民航生產(chǎn)經(jīng)營單位中存在“安監(jiān)、航安、安質(zhì)、安管”等不同名稱,但本質(zhì)上都是安全生產(chǎn)法中要求的“安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)”,即企業(yè)內(nèi)部設(shè)立的獨(dú)立主管安全生產(chǎn)管理事務(wù)的部門。
(2)其他部門按照“三管三必須”的原則,履行民航生產(chǎn)經(jīng)營單位內(nèi)部管理規(guī)定的相應(yīng)職責(zé),并按規(guī)定參與或獨(dú)立開展危險源識別,風(fēng)險分析和評價分級,以及擬定風(fēng)險控制措施,及時排查治理職責(zé)范圍內(nèi)的安全隱患。
6.3從業(yè)人員的職責(zé)
民航生產(chǎn)經(jīng)營單位的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行本單位的安全生產(chǎn)和安全管理制度和操作規(guī)程,發(fā)現(xiàn)安全隱患或者其他不安全因素,應(yīng)當(dāng)立即向現(xiàn)場安全管理人員或者本單位負(fù)責(zé)人報告。
6.4工會的職責(zé)
民航生產(chǎn)經(jīng)營單位的工會發(fā)現(xiàn)安全隱患時,有權(quán)提出解決的建議。
6.5外包方的監(jiān)管職責(zé)
民航生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所發(fā)包或者出租給其他單位的,可能危及對方生產(chǎn)安全的,民航生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議,明確各方對安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的管理職責(zé)。民航生產(chǎn)經(jīng)營單位對承包、承租單位的安全生產(chǎn)工作負(fù)有統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理的職責(zé)。
6.6同一作業(yè)區(qū)域的監(jiān)督職責(zé)
在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)存在兩個以上生產(chǎn)經(jīng)營單位同時進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動,可能危及對方生產(chǎn)安全的,應(yīng)當(dāng)簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議,明確各自安全生產(chǎn)管理職責(zé)、安全風(fēng)險管控措施和安全隱患治理措施,并指定專職安全管理人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)。
民用機(jī)場等特定運(yùn)行場景下另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
7.安全風(fēng)險分級管控
7.1總體要求
民航生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全安全風(fēng)險分級管控制度,并根據(jù)圖2所示,清晰、明確地接入SMS的“安全風(fēng)險管理”流程。該制度應(yīng)當(dāng)包括對安全風(fēng)險分級管控的職責(zé)分工、系統(tǒng)描述、危險源識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價分級和風(fēng)險控制過程,以及安全風(fēng)險分級管控臺賬等管理要求。
7.2系統(tǒng)描述
(1)基本要素
參照Doc9859《安全管理手冊》的相關(guān)要求,“系統(tǒng)描述”是《安全管理體系手冊》的必要內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)至少包括組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、可能涉及的設(shè)施設(shè)備、運(yùn)行環(huán)境、規(guī)章制度和操作規(guī)程,以及接口的描述,以界定SMS及其子系統(tǒng)的邊界,確定雙重預(yù)防機(jī)制在體系內(nèi)的特征。
(2)作用
使用系統(tǒng)描述可以使民航生產(chǎn)經(jīng)營單位能夠更清晰地了解其眾多的內(nèi)外部交互系統(tǒng)和接口,有助于更好地定位危險源、安全隱患并管控相關(guān)風(fēng)險。同時,及時更新系統(tǒng)描述還有助于了解各種變動對SMS流程和程序的影響,滿足SMS“變更管理”對系統(tǒng)描述進(jìn)行檢查的相關(guān)要求。
(3)格式
系統(tǒng)描述通常包含帶有必要注釋的組織機(jī)構(gòu)圖、核心業(yè)務(wù)流程圖(包含內(nèi)外部接口),及各項相關(guān)政策、程序的列表,但民航生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)使用適合其自身的方法和格式編制適合本單位運(yùn)行特點(diǎn)和復(fù)雜程度的系統(tǒng)描述。
注:基于“系統(tǒng)描述”開展“系統(tǒng)與工作分析”的記錄,作為識別危險源的過程記錄,可由各單位按照易理解、可操作、可追溯的原則確定格式。
7.3危險源識別
民航生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)綜合使用被動和主動的方法,識別與其航空產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)、影響航空安全的危險源,描述危險源可能導(dǎo)致的事故、征候以及一般事件等后果,從而梳理出危險源與后果之間存在可能性的風(fēng)險路徑。
對重大危險源應(yīng)當(dāng)專門登記建檔,進(jìn)行定期檢測、評估、監(jiān)控,并制定應(yīng)急預(yù)案,告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施。民航生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)按國家有關(guān)規(guī)定將本單位重大危險源及有關(guān)管控措施、應(yīng)急措施報所在地地方人民政府應(yīng)急管理部門和所在地監(jiān)管局備案,并抄報所在地地區(qū)管理局。
7.4風(fēng)險分析和風(fēng)險評價分級
民航生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)明確安全風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn),對其所識別的、影響航空安全的危險源進(jìn)行風(fēng)險分析和評價分級,從高到低分為不可接受風(fēng)險、緩解后可接受風(fēng)險和可接受風(fēng)險三個等級(采用更多等級的單位,需明確對應(yīng)關(guān)系)。
安全風(fēng)險矩陣和分級標(biāo)準(zhǔn)由民航生產(chǎn)經(jīng)營單位按民航局相關(guān)業(yè)務(wù)文件規(guī)定和本單位特點(diǎn)自行制定。安全風(fēng)險指數(shù)采用字母與數(shù)字組合或單純的數(shù)值來表示都是可接受的。
7.5風(fēng)險控制
民航生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)依據(jù)危險源識別和安全風(fēng)險評價分級結(jié)果,按“分級管控”原則建立健全風(fēng)險管控工作機(jī)制。
(1)對于重大危險源和重大風(fēng)險,由主要負(fù)責(zé)人組織相關(guān)部門制定風(fēng)險控制措施及專項應(yīng)急預(yù)案;
(2)對于其他緩解后可接受風(fēng)險,由安全管理部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門制定風(fēng)險控制措施;
(3)對于可接受風(fēng)險,仍認(rèn)為需要進(jìn)一步提高安全性的,可由相關(guān)部門自行制定措施,但要避免層層加碼。
對于涉及組織機(jī)構(gòu)、政策程序調(diào)整等需要較長時間的風(fēng)險管控措施,民航生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)采取臨時性安全措施將安全風(fēng)險控制在可接受范圍,且上述類型的風(fēng)險控制措施制定后,應(yīng)當(dāng)重新回到系統(tǒng)描述,按需開展變更管理,并分析和評價剩余風(fēng)險可接受后,方可轉(zhuǎn)入系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)節(jié)。
7.6安全風(fēng)險分級管控臺賬
民航生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)利用信息化技術(shù)對風(fēng)險分級管控工作進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控,建立臺賬,至少如實(shí)記錄危險源名稱、危險源所在部門、是否是重大危險源、危險源可能導(dǎo)致的后果、現(xiàn)有風(fēng)險控制措施、風(fēng)險分級評價、計劃風(fēng)險控制措施、風(fēng)險控制措施落實(shí)效果等安全風(fēng)險分級管控情況。
注:安全風(fēng)險分級管控臺賬即危險源清單,可參見附錄1的樣例,本規(guī)定樣例中未包含安全績效管理有關(guān)內(nèi)容。
8.安全隱患排查治理
8.1總體要求
民航生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全并落實(shí)本單位的安全隱患排查治理制度,該制度包括對安全隱患排查治理的職責(zé)分工、安全隱患排查、重大安全隱患治理、一般安全隱患治理和安全隱患排查治理臺賬等管理要求。
要通過立整立改或制定等效措施等方法,確??赡軐?dǎo)致風(fēng)險失控的安全隱患“動態(tài)清零”,即:針對排查發(fā)現(xiàn)的安全隱患,應(yīng)當(dāng)立即采取措施予以消除;或?qū)τ跓o法立即消除的安全隱患,制定臨時性等效措施管控由于受該安全隱患影響而可能失控的風(fēng)險,并制定整改措施、確定整改期限且在整改完成前定期評估臨時性等效措施的有效性。
8.2安全隱患排查
民航生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身特點(diǎn),采取但不限于安全信息報告、法定自查、安全審計、SMS審核以及配合行政檢查等各種方式進(jìn)行安全隱患排查。
如發(fā)現(xiàn)重大安全隱患,應(yīng)按照8.3的要求進(jìn)行治理;如發(fā)現(xiàn)一般安全隱患,應(yīng)當(dāng)按照8.4的要求進(jìn)行治理;排查中如發(fā)現(xiàn)潛在的危險源,應(yīng)回溯到“7.2系統(tǒng)描述”進(jìn)行定位和梳理,適時啟動安全風(fēng)險分級管控流程識別危險源并管控相關(guān)風(fēng)險;如評估發(fā)現(xiàn)的問題不屬于上述任何一類,可選擇是否改進(jìn)后,回到系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)節(jié)。
8.3重大安全隱患治理
對于重大安全隱患,民航生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)至少:
(1)及時停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備,局部或者全部停產(chǎn)停業(yè),并立即報告所在地監(jiān)管局,抄報所在地地區(qū)管理局。
(2)回溯到“7.2系統(tǒng)描述”環(huán)節(jié)進(jìn)行梳理,按照“7.安全風(fēng)險分級管控”要求啟動安全風(fēng)險管理,制定治理方案。
(3)組織制定并實(shí)施治理方案,落實(shí)責(zé)任、措施、資金、時限和應(yīng)急預(yù)案,消除重大安全隱患。
(4)被責(zé)令局部或者全部停產(chǎn)停業(yè)的民航生產(chǎn)經(jīng)營單位,完成重大安全隱患治理后,應(yīng)當(dāng)組織本單位技術(shù)人員和專家,或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的安全評估機(jī)構(gòu)對重大安全隱患治理情況進(jìn)行評估;確認(rèn)治理后符合安全生產(chǎn)條件,向所在
地監(jiān)管局提出書面申請(包括治理方案、執(zhí)行情況和評估報告),經(jīng)審查同意后方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營。
8.4一般安全隱患治理
(1)對于排查出來風(fēng)險控制措施失效或弱化產(chǎn)生的一般安全隱患,治理過程中應(yīng)當(dāng)回溯到“7.5風(fēng)險控制”環(huán)節(jié)對風(fēng)險控制措施進(jìn)行審查和調(diào)整;對于涉及組織機(jī)構(gòu)、政策程序調(diào)整等需要較長時間的風(fēng)險管控措施,民航生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)采取臨時性安全措施將安全風(fēng)險控制在可接受范圍,且上述類型的風(fēng)險控制措施制定后,應(yīng)當(dāng)重新回到“7.2系統(tǒng)描述”,按需開展變更管理,并分析和評價剩余風(fēng)險可接受后,方可轉(zhuǎn)入系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)節(jié)。
(2)對于暫未關(guān)聯(lián)到已有風(fēng)險管控措施、因違規(guī)違章等情況被確定的安全隱患,如涉及重復(fù)性違規(guī)違章行為,回溯到本規(guī)定“7.2系統(tǒng)描述”環(huán)節(jié)進(jìn)行梳理,并按需啟動安全風(fēng)險管理;如不屬于重復(fù)性違規(guī)違章,可立即整改并關(guān)閉。
8.5安全隱患排查治理臺賬
民航生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng):
(1)建立安全隱患排查治理臺賬(即安全隱患清單,參見附錄2樣例),如實(shí)記錄安全隱患名稱、類別、原因分析(如適用)、關(guān)聯(lián)的風(fēng)險控制措施、可能關(guān)聯(lián)的后果(如適用)、整改措施、治理效果驗證情況等安全隱患排查治理情況。已經(jīng)完成整改閉環(huán)的安全隱患可標(biāo)記關(guān)閉,不再統(tǒng)計在本單位安全隱患總數(shù)內(nèi),但安全管理的數(shù)據(jù)庫,以及判定重復(fù)性、頑固性安全隱患的比對資料,應(yīng)當(dāng)長期保存,不得隨意篡改或刪除。
(2)對重大安全隱患除填入安全隱患清單外,還應(yīng)建立專門的信息檔案,包括重大安全隱患的治理方案、復(fù)查驗收報告以及報送情況等各種記錄和文件。
(3)通過職工大會或者職工代表大會、信息公示欄等方式向從業(yè)人員通報安全隱患排查治理情況。
9.監(jiān)督檢查
9.1監(jiān)督檢查重點(diǎn)
民航行政機(jī)關(guān)在對各業(yè)務(wù)系統(tǒng)民航生產(chǎn)經(jīng)營單位的SMS檢查時應(yīng)包含以下重點(diǎn)內(nèi)容:
(1)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的制度建設(shè)和實(shí)施情況;
(2)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理臺賬建立情況;
(3)重大風(fēng)險的管控措施落實(shí)情況;
(4)重大危險源的管控情況;
(5)重大安全隱患的治理情況;
(6)未能按期關(guān)閉的安全隱患及重復(fù)性違規(guī)違章類的安全隱患治理情況。
9.2推動安全隱患動態(tài)清零
對于民航行政機(jī)關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患,應(yīng)當(dāng)責(zé)令立即治理,并建立健全安全隱患治理督辦制度,以安全隱患“動態(tài)清零”為目標(biāo),督促民航生產(chǎn)經(jīng)營單位落實(shí)安全隱患排查治理工作。
(1)對于治理難度高且尚未構(gòu)成重大安全隱患的一般安全隱患應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)記錄、跟蹤督辦。
(2)對于檢查發(fā)現(xiàn)或接報的重大安全隱患要登記建檔,指定專責(zé)部門掛牌督辦,錄入信息系統(tǒng)。必要時,應(yīng)當(dāng)將重大安全隱患治理情況通報該單位上級主管部門,或報告同級人民政府對重大安全隱患實(shí)施掛牌督辦,落實(shí)安全生產(chǎn)法關(guān)于相互配合、齊抓共管、信息共享、資源共用的安全監(jiān)管要求,共同督促民航生產(chǎn)經(jīng)營單位消除重大安全隱患。
(3)重大安全隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員,責(zé)令暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備。
(4)重大安全隱患治理完成,收到民航生產(chǎn)經(jīng)營單位提出的書面申請后,由所在地地區(qū)管理局或授權(quán)監(jiān)管局組織現(xiàn)場審查,審查合格后,方可對重大安全隱患進(jìn)行核銷,同意恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營和使用。
9.3責(zé)任追究
民航生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定落實(shí)民航安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作的,依法進(jìn)行處理。
10.生效與廢止
本咨詢通告自2022年9月30日生效,《關(guān)于印發(fā)民用航空重大安全事項掛牌督辦及整改工作暫行辦法的通知》(民航發(fā)〔2011〕120號)、《民航安全隱患排查治理長效機(jī)制建設(shè)指南》(民航規(guī)〔2019〕11號)廢止。
本咨詢通告生效起一年內(nèi)為過渡期,期間各地區(qū)、各單位應(yīng)當(dāng)逐步完善相關(guān)制度及數(shù)據(jù)庫。